上能电气：第二届监事会第十三次会议决议公告

证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2021-060

上能电气股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议通

知已于2021年9月24日通过邮件的方式送达。会议于2021年9月27日以现场

结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事4人，实际出席监事4人。董事会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经监事会审议，形成决议如下：

1、审议通过了《关于修订的议案》；

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

表决结果：经审议，同意4票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》；

鉴于公司第二届监事会即将届满，为顺利完成监事会换届选举，根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，公司第二届监事会提名刘德龙先生、高尧先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人。第三届监事会任期自公司股东大会审议通过之日起三年。为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监事仍应按照有关规定和要求履行监事职务。

具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

本议案具体表决结果如下：

2.01选举刘德龙先生为公司第三届监事会股东代表监事

表决结果：经审议，同意4票，反对0票，弃权0票。

2.02选举高尧先生为公司第三届监事会股东代表监事

表决结果：经审议，同意4票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会对公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和论证，认为公司满足现行法律、法规及规范性文件中关于创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的规定，符合向不特定对象发行可转换公司债券的条件。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

表决结果：经审议，同意4票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；

发行方案，具体如下：

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